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现货交易场所全景观察——地方金融立法正当时

来源:晋中热线 发表时间:2018-01-14 08:37:22发布:晋中热线 标签:地块 金融 交易场

现货交易场所全景观察——地方金融立法正当时

  环保部14日发布《污染地块土壤环境管理办法》(征求意见稿),要求污染地块责任人应制定风险管控方案,移除或者清理污染源,防止污染扩散;对需要开发利用的地块应开展治理与修复,防止对地块及周边环境造成二次污染”《河北省地方金融监督管理条例》于近日经河北省人大常委会审议通过,将于2018年01月14日起施行,造成地块土壤污染的单位和个人无法认定的,由土地使用权人承担相应的主体责任。

  值得赞许的是河北省职能部门未搞一刀切,能够正视发展过程中存在的问题,并将河北省各类交易场所直接纳入金融监管体系下,并在《条例》中针对交易场所进行了细化规定,顺应了交易场所的实质业务及金融监管趋势,需要采取风险管控措施的污染地块,所在地县级人民政府应当按照国务院有关规定组织划定管控区域、设立标识、发布公告,开展土壤、地表水、地下水、大气环境监测;发现污染扩散的,要求有关责任人及时采取补救措施。

  评析:对金融机构的认定较某省的现期结合交易场所更为宽泛,将各类交易场所统一纳入金融监管体系,防止各类交易场所违规私下开展涉金融业务,地块责任人应当根据城乡规划、土地利用规划、土地利用方式变更情况以及地块风险评估报告,编制污染地块治理与修复工程方案,并将治理与修复工程方案及专家咨询意见,在工程实施之日起三十日前报所在地设区的市级环境保护主管部门备案。

  评析:《条例》原则上鼓励金融创新,就各类交易场所而言则鼓励合理公平的金融衍生品模型创新,协调传统金融业态与新型金融业态的利益平衡,治理与修复过程中清理或者产生的固体废物以及拆除的生产经营设备设施、构筑物等,属于危险废物的,应当按照国家有关危险废物的规定进行处理处置。

  评析:政府职能部门审批金融衍生品模型、风险防范体系、运营操作体系及投资者适格性体系,《办法》强调,地块责任人有下列情形之一的,由县级以上环境保护主管部门责令改正,处一万元以上三万元以下罚款:(一)未按本办法规定履行相关报告备案手续的;(二)未落实污染地块治理与修复工程方案确定的环境保护措施的;(三)未按本办法规定报告污染土壤转运相关事项的。

  原文:第十七条在国务院金融管理机构批准设立的从事金融产品交易的业务以外,设立从事权益类交易、中远期交易以及其他标准化合约交易业务的交易场所(统称为各类交易场所),应当具备下列条件:(一)名称中有交易所字样的,一次性实缴货币资本不低于人民币五千万元;名称中没有交易所字样的,一次性实缴货币资本不低于人民币二千万元;(二)股东(发起人)为具备行业背景的骨干企业,具备良好的诚信记录;(三)出资人财务状况良好,主要出资人资产负债率不超过百分之七十且净资产不低于人民币五千万元;(四)交易模式、交易品种明确;(五)董事、监事、高级管理人员具备履行职责所需的专业能力和良好的诚信记录;(六)有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度,有适合经营要求的软件交易系统和硬件设施;(七)法律、行政法规规定的其他条件,该办法自2017年01月14日起施行,设区的市人民政府同意后报省人民政府批准,批准后方可进行工商注册登记